证券公司岗位职责(优秀)
在学习、工作、生活中,岗位职责在生活中的使用越来越广泛,岗位职责的明确对于企业规范用工、避免风险是非常重要的。那么岗位职责的格式,你掌握了吗?下面是小编帮大家整理的证券公司岗位职责,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。
证券公司岗位职责1
职责描述:
1、在授权的范围内,负责产品及账户的投资组合管理,完成投资任务指标;
2、负责证券、期货投资分析与研究,并根据研究结果提出可行的.投资策略和投资计划;
3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告,评估投资表现;
4、负责进行团队的管理和经营工作。
任职要求:
1、具有本科学历以上;
2、熟悉资本市场,对证券市场现状、发展趋势有较较深研究和独立见解;
3、具备证券行业从业资格证,有一定的相关工作经验;
4、具有一定组织协调能力和较高的文字水平;
5、廉洁自律,加油良好的职业道德和敬业精神。
证券公司岗位职责2
1.负责现金的管理,有价证券、空白凭证及有关印件的保管,保证不以白条抵充库存现金,不挪用现金,不为外单位或客户用支票换取现。
2.负责编制有关凭证,每日按凭证号登记现金日记账,并结出当日余额,每天清点库存现金,保证账实相符,日清月结。
3.根据会计人员审核的'记账凭证,登记银行存款日记账,并结出当日余额,定期与银行对账编制银行存款余额调节表,做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况,结合资金头寸表,编制“资金调拨单”,经领导批准后,调拨资金。
4.负责领取清算单,及时掌握银行存款余额。
5.负责存取股民的支票,保证及时人账。
6.负责每日闭市后,收缴前台各项杂费,核对无误后登记人账。
证券公司岗位职责3
1、负责所在区域潜在大客户开发和维护,定期走访,提供服务咨询,完成营销团队的潜在大客户开发任务;
2、在巩固现有客户的前提下,对现有客户进行深度开发和多元行销工作,提升现有客户层次,提高客户的忠诚度,培植新的大客户; 3、向客户提供专业的`产品介绍和多元化的金融服务; 4、收集、整理各种市场信息、客户信息,并及时汇报;
5、做好客户的开发及后期维护工作,完成公司下达的各项指标; 6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。
证券公司岗位职责4
1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符,并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定,项目是否填写齐全,数字计算是否正确,大小金额是否相符,有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性,保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单,应做到数字真实、内容完整、账物相符,会计科目处理合理。
5、负责汇总各分公司的日报、周报,月报的汇总及合并报表的填制工作。
6、负责审核主管公司上报的`报表、文件,审核无误后上报经理。
7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。
8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料,应按月进行整理,装订,做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。
9、监督月末、年末存货的盘点工作。
10、完成财务经理安排的其它工作。
证券公司岗位职责5
岗位职责
1、服务和维护金融机构客户及项目公司,优化长期合作流程,寻求多维度业务开展;
2、负责金融机构(包括银行及非银行金融机构例如租赁、的渠道拓展,开拓业务资金对接渠道,整合客户资源并完成业务合作;
3、完成总经理及部门主管安排的其他工作。
任职要求:
1、本科学历以上,金融、经济等相关专业;
2、证券、银行、投资公司、担保公司从业经历者优先;有一定机构客户资源者优先;
3、有较强沟通协调及组织策划能力;
4、工作责任心强,具有良好的'团队合作精神。
证券公司岗位职责6
1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度,并不断修改完善。
2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况,及时提出合理化建议。
3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作,加强集团经济管理,提高经济效益。
4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作,参与重大经济合同或协议的.研究、审查,参与重要经济问题的分析和决策。
5、负责主管业务的检查改进与研究发展,并及时向上级汇报工作。
6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划,经批准后执行。
7、做好财务系统各项行政事务处理工作,提高工作效能,增强团队精神。
9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。
证券公司岗位职责7
职责描述:
1、完成各项会计核算及财务账套的建立,编制相关财务报表及财务分析报告;
2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;
3、负责审核成本费用等相关原始报销单据,以及往来账目的分析管理;
4、协助财务经理编制和执行财务预算,日常监控成本费用预算的执行情况;
5、及时传达并严格执行下发的.各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;
6、完成领导交办的其他工作。
要求描述:
1、本科及以上财务相关专业;
2、精通国家相关财税法律法规,熟悉企业财务制度及流程,熟练操作财务软件及办公软件;
3、具有优良的职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神,工作认真,责任心强;
4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力,有熟练操作excel能力。
证券公司岗位职责 2
1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天,服务客户,了解客户需求,尽全力满足客户需求,帮助客户选择最适合的理财产品;
2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务,去灵活的解答客户问题,针对客户不同投资需求,提供投资理财规划;
3、管理、跟踪、服务客户,负责客户信息的咨询和收集,为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;
4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务,对意向客户进行沟通交流,建立良好的长期合作关系。
证券公司岗位职责 3
1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作;
2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作;
3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作;
4、完成公司各项理财产品销售推广工作。
证券公司岗位职责8
(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.
(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。
(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。
(四)负责其他柜台业务相关工作。
(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作
证券公司岗位职责9
1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)
2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)
3、收集市场信息和客户建议,向客户传递公司产品与服务信息;
4、向客户提供与证券经纪业务相关的`咨询、业务、售后等其它服务;
5、对证券营销人员进行日常管理,监督、检查工作记录和客户服务记录,协助员工制定工作计划。
证券公司岗位职责10
岗位职责:
1.开发客户、进行客户维护;
2.按时参加各项例会;
3.积极学习,按时参加营业部及公司的培训,提高自身的业务能力与客户开发能力;
4.参与营业部或公司组织的各项营销活动
任职要求:
1.年龄20-40岁,遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度,未有违法乱纪行为;
2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通;
3.具有证券业协会颁发的`证券资格证书,货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科,后已通过证券经纪人专项考试
4.热爱证券行业,遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度,未有违法乱纪行为;
5.大专学历以上(含大专);
6.营业部认为必要的其他条件;
证券公司岗位职责11
1、电话回访
根据销售售后系统跟进记录进行回访,回访成功率必须达到95%,回访规范率每月必须达到90%,并对回访中发现的问题做好对客户的'安抚解释工作,及时反馈至对应部门处理,同时跟踪处理结果。
2、保养提醒
根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访,回访成功率必须达到90%,定保邀约率不低于20%,首保邀约率不低于50%
3、流失招揽
根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访,回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单
4、5S 6S卫生点检
每天9:30点检售后区卫生,照片发送工作群,及时跟进整改,每月月底计算出售后卫生点检成绩。
5、战败回访
依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量,并做好反馈工作。
证券公司岗位职责12
工作职责:
1、协助统筹公司战略规划及管理工作,负责推进公司发展规划制定、战略执行管理等相关事项;
2、协助统筹公司规范运作工作,负责完善合规运作、内部控制等相关制度体系并推进执行;
3、协助统筹公司法人治理工作,负责完善相关管理制度,组织股东大会、董事会、监事会会议,协助开展对股东、董事、监事的沟通联系;
4、协助公司收购兼并项目,负责项目信息收集、尽职调查、投前投后等相关事宜;
5、协助公司融资项目,包括战略投资者引入等,负责方案设计、洽谈及落实等相关事宜;
6、协助统筹公司资本运作工作,负责推进公司股改、ipo或借壳上市等方案的.设计、执行;
7、其他董秘交办事宜。
任职资格
1、统招本科及以上学历,5年以上相关经验,有投行经验或有境内ipo成功经验优先;
2、熟悉a股资本市场及相关监管制度,具备财务、金融、法律等专业技能;
3、工作严谨细致,责任心强,有较强的抗压能力;
4、具备良好的沟通谈判、文字表达能力。
证券公司岗位职责13
1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;
2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;
3、定期拜访客户,了解金融理财需求,并做好相关分析统计工作;
4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;
5、执行公司营销宣传方案,并定期向区域经理汇报;
6、收集竞争对手营销情况,随时掌握行业新的.相关信息动向和客户需求
证券公司岗位职责14
(1)执行执行董事决定,主持公司全面工作,管理行政、业务、财务、美工、质控、后期,数码等部门,保证经营目标的实现,及时足额地完成执行董事下达的战略规划步骤、年度任务和利润指标。
(2)组织实施执行董事批准的公司每年度工作计划和财务预算报告及利润使用方案。
(3)拟定企业发展战略报报执行董事批准实施。
(4)管理质量工作,授权质控部行使质量否决权,组织实施董事会批准的技改、技措项目。
(5)组织指挥公司的日常经营管理工作,在职责权限内代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。
(6)决定组织体制和人事编制,决定各职能部门职员的任免、薪酬、奖惩,建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。 (7)根据企业经营需要,有权聘请专职或兼职法律、经营管理、技术顾问,并决定其报酬和奖励。
(8)审查批准年度计划内的经营、投资、改造、新建项目和流动金贷款,使用、贷款担保的可行性报告。
(9)加强公司务管理,严格财经纪律,搞好增收节支保证现有资产的保值和增值。
(10)抓好公司的公司文化宣传、职业道德、业务、技术、法律培训工作,从而保障安全生产和销售业绩。
(11)弥补公司管理漏洞,杜绝公司员工违法犯罪行为,达到目标全体员工工伤不得超过人次/年,犯罪记录不得超过人次/年。
(12)安排法律顾问对公司的法律事务作出及时、适当处理。
(13)其他有利于公司发展的职责。
1.根据董事会或集团公司提出的战略目标,制定公司战略,提出公司的业务规划、经营方针和经营形式,经集团公司或董事会确定后组织实施;
2.主持公司的基本团队建设、规范内部管理;
3.拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度;
4.审核签发以集团名义发出的文件;
5.召集、主持集团办公会议,检查、督促和协调各部门的工作进展,主持召开行政例会、专题会等会议,总结工作、听取汇报;
6.主持集团的全面经营管理工作,组织实施董事会决议;
7.向董事会或集团公司提出企业的更新改造发展规划方案、预算外开支计划;
8.处理公司重大突发事件;
9.推进公司企业文化的建设工作。
一、向集团公司董事会负责,全面组织实施董事会的有关决议和规定,全面完成董事会下达的各项指标。
二、负责宣传贯彻执行国家和行业有关法律、法规、方针、政策。
三、根据董事会的要求确定集团公司的经营方针,建立集团公司的.经营管理体系并组织实施和改进,为经营管理体系运行提供足够的资源。
四、主持集团公司的日常各项经营管理工作,组织实施集团公司年度经营计划和投资方案。
五、负责召集和主持集团公司董事会会议,协调、检查和督促各部门和所属公司的工作。
六、根据市场信息,不断调整集团公司的经营方向,使集团公司持续健康发展。
七、负责倡导投资公司的企业文化和经营理念,塑造企业形象。
八、负责集团公司信息管理系统的建立及信息资源的配置。九、签署日常行政、业务文件,保证集团公司经营运作的合法性。
十、负责集团公司及所属各公司的风险防范工作。十一、负责确定集团公司的年度财务预、决算方案,利润分配方案和弥补亏损方案。
十二、负责领导和监督外经贸集团和国际置地的经营管理工作。
证券公司岗位职责15
1、协助主管完成日常事务性工作,协助处理帐务;
2、申请票据,准备和报送会计报表,协助办理税务报表的`申报;
3、现金及银行收付处理,制作记帐凭证,银行对帐,单据审核;
4、协助财会文件的准备、归档和保管;
5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;
6、负责与客户账目核对,应收应付账目管理。
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