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合规部岗位职责

时间：2023-03-30 08:33:20 岗位职责我要投稿

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合规部岗位职责

　　在快速变化和不断变革的今天，越来越多地方需要用到岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。想学习制定岗位职责却不知道该请教谁？下面是小编精心整理的合规部岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

合规部岗位职责

合规部岗位职责1

　　1.投资合同的'审核、起草;

　　2.参与公司投资谈判，法律风控事务的处理;

　　3.为投资业务部门提供法律支持服务;

　　4.联系公司法律顾问处理公司日常法律合规及风控事宜等;

　　5.协助建立优化公司法律合规及风控制度、流程;

　　6.公司领导及部门领导交办的其他事项。

合规部岗位职责2

　　1、负责管理公司风险体系(法务、风险及其他综合工作)的制度建设、团队搭建及全公司业务(融资租赁、资产管理及其他投资并购业务)风险控制及法律审查工作;

　　2、负责建立和完善公司法律风险及其他风险管理控制制度和流程,并严格监控执行;

　　3、对不同行业特点,建立健全项目的各类风险预警防范系统机制,完善风险管理制度,并准备应急处理预案;

　　4、负责组织项目的尽职调查、风险评估,为项目风险控制决策提供专业法律审查意见及其他风险评估意见;

　　5、负责项目的'跟踪、回访和资产巡视,保证资产质量安全;

　　6、负责项目风险预警、项目出险后处理工作,并定期向管理层进行汇报;

　　7、研究分析行业相关政策,并及时更新,完善风险控制各环节,确保核发有效执行;

　　8、负责团队成员的培养和梯队建设及团队文化建设。

合规部岗位职责3

　　1、按照国企、国资合规经营管理要求，对公司重大项目、合同进行法律合规审查

　　2、按照国企、国资合规经营管理要求，对公司新颁制度作法律合规审查

　　3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策，定期上报公司领导

合规部岗位职责4

　　1、参与对公司重要决策、常规业务、创新业务、产品方案等进行合规审查和评估;

　　2、参与建立、健全、完善公司风险控制管理、合规、内控体系;

　　3、针对重要风险事项,进行调研、审查,并撰写调查报告;

　　4、对公司业务数据进行统计和分析,撰写风险报告;

　　5、协助完成部门日常工作,及上级领导交办的其他事宜。

合规部岗位职责5

　　1. 负责原料药和制剂的注册申报工作;

　　2.审核工艺及质量相关资料(包括申报资料、原始记录、批生产记录等)，并反馈给相关部门;

　　3.负责申报过程中现场核查的协调准备工作;负责注册申报的后续资料提交及审评审批状况的跟踪;

　　4.维护与药监部门领导、专家的`关系，树立良好的公司形象;

　　5.配合完成原料药的国外注册工作;协助其它部门与国内外客户的沟通回复工作;

　　6.参与品种立项、工艺研究、生产、质量研究整个过程，协调各部门的工作，跟踪进度。

合规部岗位职责6

　　1、协助建设和完善公司法律事务管理体系,提升公司法律事务管理水平;

　　2、协助参与公司重大业务的谈判、签订,对各类合同的履行进行监督;

　　3、对公司运营的各种潜在法律风险进行梳理、识别,并提出规避、化解方案;

　　4、及时跟踪法规及监管政策要求,进行法规及监管政策解读,组织法律事务培训、宣导;

　　5、其它与法律、合规管理相关的'工作。

合规部岗位职责7

　　1、根据领导指示，协助领导制定内控计划，按审计作业程序开展事前、事中审计，发挥内控预警功能；

　　2、根据公司管理层的指示或安排，协助领导开展专项审计调查，并出具分析报告；

　　3、参与违规事件的调查、监控，测试和报告合规风险；

　　4、收集、反馈公司各部门和业务线发生的合规风险事项及存在的'内部控制缺陷等数据；

　　5、根据可疑交易搜集相关可疑商户的信息并草拟调查底稿；

　　6、实地调查可疑交易的真实性并搜集审计证据；汇总并整理搜集到的审计证据，草拟调查报告。

　　7、内部合规教育培训，内部制度、流程的维护；

　　8、归档、保管合规调查及内部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

合规部岗位职责8

　　1、按照国企、国资合规经营管理要求，对公司重大项目、合同进行法律合规审查

　　2、按照国企、国资合规经营管理要求，对公司新颁制度作法律合规审查

　　3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策，定期上报公司领导

合规部岗位职责9

　　职位要求

　　1、熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

　　2、了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

　　3、有较强的'学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

　　4、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

　　工作内容

　　1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

　　2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

　　3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

　　4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

　　5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

　　6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

合规部岗位职责10

　　(1)帮助公司正确理解、执行现行法律、法规,防范法律风险;

　　(2)为公司重大经营决策提供法律意见;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理诉讼和仲裁案件;

　　(4)起草、审查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度体系,通过培训、考核、监督等手段降低合规风险;

　　(6)对工作中发现的因违法违规给公司造成经济或名誉损失的`责任部门、店铺、个人进行处罚;

　　(7)参与重大商务谈判;

　　(8)参与保护商标权、专利权,保守商业秘密等有关法律事务;

　　(9)在公司内部进行法律宣传、教育工作;

　　(10)负责企业外聘律师的推荐、联络及衔接工作;

　　(11)建立法律事务档案。

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