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证券岗位职责

时间：2023-09-19 10:54:03 岗位职责我要投稿

[荐]证券岗位职责

　　在当下社会，岗位职责的使用频率呈上升趋势，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。什么样的岗位职责才是有效的呢？下面是小编精心整理的证券岗位职责，希望能够帮助到大家。

[荐]证券岗位职责

证券岗位职责1

　　1、负责客户经理团队的搭建，管理和提升

　　2、负责银行渠道及其他市场渠道的`开拓和维护，深化与渠道的合作关系

　　3、配合营业部业务方案，组织区域营销活动

　　4、监督指导下辖客户经理工作，提升团队绩效，完成营业部下达的各项考核指标

　　5、辅导和培育客户经理，控制团队的风险合规意识，做好相应培训工作

证券岗位职责2

　　岗位职责：

　　1、负责证券业务bpm系统的维护和开发

　　2、完成业务部门新提交的'需求分析、系统设计、开发编码

　　3、完善项目的开发过程，并协助制定相关流程制度文件

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，7年以上软件开发经验，1—2年产品架构设计经验

　　2、深刻理解软件系统架构，对java常用框架ssh，ssm具有深刻理解

　　3、精通j2ee系统架构，具有大型基于j2ee体系结构的项目规划、系统架构设计经验

　　4、熟悉主流的数据库管理系统，有数据库建模经验，具有丰富的ooaoodoop以及uml建模经验

　　5、重注业务和技术的结合，愿意长期在证券行业发展，有证券从业资格证或证券行业开发经验优先

证券岗位职责3

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的.咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

　　证券客户经理岗位职责

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案。

证券岗位职责4

　　岗位职责：

　　1、根据总公司整体发展战略规划，并依据当地特色，协助营业部总经理制定并执行当地市场中期、长期开发策略；

　　2、根据团队总体发展需要，组建并培训理财规划师团队，以确保人员岗位匹配和技能达标；

　　3、根据团队总体业绩目标，带领团队推动实施客户拓展工作，以达成团队整体销售目标；

　　4、熟悉多元的金融产品，丰富的财富管理及资产管理相关知识，有良好的`销售技巧、客户服务技巧。

　　5、具备良好的学习能力和适应能力，有努力拼搏的意识，能带领团队拓展客户资源，同时赋予团队合作精神。

　　任职资格：

　　1、大专及以上学历，金融、经济、管理或相关专业毕业。具有良好的数理功底和扎实的经济金融理论基础。

　　2、男女不限，年龄25—35周岁；

　　3、3年以上财富、信托、银行、证券、基金公司相关工作经验及同岗位管理岗2年以上经验；

　　4、有带过至少20人以上团队；

　　5、具有基金从业资格证者优先。

证券岗位职责5

　　岗位职责:

　　1、开发和维护高净值客户;为高净值客户提供全方位的金融理财服务;

　　2、向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　3、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;

　　4、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　5、向客户传递由公司统一提供的'研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息;

　　6、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程;

　　7、具有相应业务资格的理财顾问可从事相应业务:如具有投资顾问咨询资格的理财顾问可从事投资顾问业务;具有基金销售资格可从事基金销售业务;具有期货从业资格的理财顾问可从事期货ib介绍业务。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历，金融、经济等相关专业者优先;

　　2、5年及以上金融行业工作经验，身体健康，须具有证券从业资格;

　　3、具有丰富的金融专业知识，熟悉国内外投资理财市场的发展;

　　4、具有良好的沟通交流能力和人际关系协调能力;

　　5、具备较强的高端客户开拓能力和客户资源整合能力，有高端客户资源者优先;

　　6、有证券、基金从业资格;

　　7、具备良好的职业道德和专业素质，无违法违规记录。

　　5、有工作激情，善于学习，语言表达和书面沟通能力强。

证券岗位职责6

　　1、协助总经理制订和修改营业部有关规章制度,草拟营业部有关文件;

　　2、负责后勤保障、物业协调工作和安全保卫工作;

　　3、负责证章、行政档案及固定资产的管理工作;

　　4、营业部预算管理、费用报销、税务和社保申报等财务相关工作;

　　5、负责营业部人事管理、劳动关系、社保及公积金缴纳、考勤登记等事宜;

　　6、负责前台人员风险准备金的计提和管理工作;

　　7、完成营业部总经理交办的.其他工作。

证券岗位职责7

　　岗位职责：

　　1、负责开发拓展公司私募基金产品分销渠道，建立维护与银行、券商、第三方财富管理公司等金融机构的良好关系；

　　2、完成公司下达的渠道开发和客户开发的任务，通过对渠道的寻找与开拓，达成公司渠道业务指标，根据公司基金产品规划、制定渠道销售策略；

　　3、负责公司的金融产品在各大金融机构的推广与宣传，准备基金产品营销资料，进行产品宣传和产品路演；

　　4、配合基金营销渠道相关合同的签署；

　　5、负责制定渠道开发和客户开发的计划；

　　6、负责收集并统计金融市场信息和客户建议，并及时整理信息，为公司提供合理的建议；

　　7、完成上级领导交待的其他工作。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，条件优秀者可放宽至大专，具有3年以上金融产品销售工作经验，有一定的机构渠道资源、高端客户资源和广泛的社会关系；

　　2、了解证券、保险、投资银行和资产管理业务相关操作，具有同行业或银行、证券、保险从业经验者优先；

　　3、具备较好的语言表达能力、沟通能力、逻辑思维能力、协调能力及团队意识，具有较强的'公关、谈判能力；

　　4、高度的敬业精神及高涨的工作激情，能接受较大压力的工作，工作态度积极乐观；

　　5、有渠道客户资源优先。

证券岗位职责8

　　岗位职责：

　　熟悉机构业务开展，对上市公司、大型企业的投融资等有项目经验或团队经验；

　　熟悉目前监管政策，有较明确业务方向；

　　拥有CPA、CFA、司法职业资格等优先考虑。

　　任职要求：

　　金融、市场营销、计算机专业全日制本科及以上学历，具有证券从业资格。

　　3年以上银行对公、证券营销岗位工作经验。

　　熟悉证券行业各类创新业务。

　　拥有客户资源以及销售渠道资源。（有银行、信托、三方销售从业经历者优先）

证券岗位职责9

　　一、岗位职责

　　1、具备良好的演讲和营销推广能力。

　　2、拥有自己独立的战法系统、交易手法并能结合公司产品特色开展推广营销。

　　3、负责研究行情及操作策略，总结目前行情现状的操作方向，支持和协助销售团队完成任务。

　　4、能从对行业和公司基本面的连续跟踪和准确分析中，挖掘具有投资价值的领域和潜力股，及时形成有较强实用价值的投资分析报告。

　　5、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

　　6、具有实盘操作经验，能提供有效行情策略、即时操作建议等。

　　7、能快速响应业务部门需求，提供专业支持。

　　二、任职资格

　　1、本科及以上学历，具有证券投资咨询执业资格证书。

　　2、具有3年以上金融公司直播讲课经验和股票等证券类投资分析经验，熟悉各类分析工具，熟练掌握证券投资技术和基本理论分析，对技术分析有独到见解。

　　3、具有较强的股票研究能力，善于进行题材挖掘能力，拥有良好的`分析思考能力。

　　4、对国内外重大经济事件有较高的敏感度及对该类事件的影响有独立的判断。

　　5、熟悉宏观经济研究、策略研究或行业研究，对证券信息有比较敏锐的市场感觉，善于把握市场运行规律和节奏。

　　6、对于专业的市场分析和成功的市场营销能有很好的平衡把握。

证券岗位职责10

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务；

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的'大客户；

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务；

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报；

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标；

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券岗位职责11

　　岗位职责：

　　1、负责客户开发并维护客户关系；

　　2、产品销售；

　　任职资格：

　　1、通过证券从业资格考试或专项经纪人考试；

　　2、在价值观上认同证券营销岗位；

　　3、具备一定的销售能力，有证券从业经验、证券客户资源或者潜在客户渠道者优先。

证券岗位职责12

　　岗位职责：

　　1、根据公司整体发展战略，制定并执行营业部中期、长期开发策略；

　　2、依据营业部总体发展需要，组建并管理团队，以确保人员符合履职要求和必备技能；

　　3、根据营业部的业绩目标，负责带领团队推动新客户开发、实施各项产品的销售及后续跟进，以达成营业部整体目标；

　　4、制定有效地营业部管理和绩效考核制度，以确保管理的规范性，绩效考核的有效性。

　　任职要求：

　　1、管理类或金融类相关专业本科以上学历，具备证券执业资格或从业资格证；

　　2、5年以上银行/证券等金融行业从业经验，4年以上营销管理经验，拥有客户/人脉资源；

　　3、具有较强的计划、控制、协调能力和表达能力；

　　4、有能力唤起、激励员工的工作热情和目标承诺，带动成员完成组织目标；

　　5、能创建并培养和客户长期合作的'伙伴关系；

　　6、能有效控制营销目标实施的过程；

　　7、精力充沛，能承受较大的工作压力；

　　8、本人条件特别优秀者可放宽录用条件。

证券岗位职责13

　　岗位职责：

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的.销售咨询服务；

　　5、执行公司营销宣传方案、

　　任职要求：

　　1、全日制大专以上学历；

　　2、具备证券从业资格证或经纪人资格证者优先，有银行理财产品营销经验者优先；

　　3、诚实正直、勤奋踏实，对自我职业生涯有清晰规划，有志于证券行业的长期发展；

　　4、良好的语言表达、沟通能力及计算机软件应用能力；

　　5、能在较强的压力下工作，具备良好的证券市场营销技能；

　　6、严格遵守公司各项销售管理和内控规定。

证券岗位职责14

　　岗位职责：

　　1、根据资本市场需求和项目实际情况按时发布项目中标或签约公告；

　　2、定期组织召开股东大会、董事会、主持公司年报、宣传册和网络信息平台的编制和设计工作；

　　3、广泛收集投资者关注的相关信息；

　　4、上级领导安排的'其他相关工作。

　　任职要求：

　　1、金融、财务、国际贸易等相关专业，全日制本科及以上学历；

　　2、一年以上证券事务工作经验；

　　3、具有较好的逻辑思维能力和分析判断能力；

　　4、具有良好的表达能力和沟通能力，积极主动开展工作；

　　5、为人稳重，具有高度责任心；

证券岗位职责15

　　岗位职责：

　　1、在公司授权范围内做好客户拓展、客户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成公司下达的业务指标；

　　2、做好客户的基础服务和维护工作，整理分析客户需求并向中后台部门传递；

　　3、向客户推介公司发行或代销的各类金融产品；

　　4、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的.市场形象；

　　5、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台；

　　6、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动；

　　任职要求：

　　1、通过证券从业考试；（注：从事证券行业，必须持证上岗）

　　2、大专及以上学历；

　　3、品行端正、思维敏捷、踏实负责、具有饱满的工作热情；

　　5、具备良好的沟通表达能力和团队协作精神。

　　6、有投资顾问资格及保险、证券等工作经验者优先；

　　薪酬构成：

　　基本薪酬+开户奖励+佣金提成+理财产品销售奖励+专项活动奖励+月度有效户及资产竞赛奖励。

　　公司福利：五险一金（转正员工）。

证券岗位职责16

　　职责描述：

　　1、负责对接会计师事务所，做好审计工作；

　　2、协助财务总监做好企业融资、投资；

　　3、参与企业IPO的.准备工作，协助董秘做好与辅导机构、证监部门的对接；

　　4、协助董秘和财务总监做好其他工作。

　　任职要求：

　　1、22—32岁，本科及以上学历，会计、金融或其他经济类相关专业，有海外留学经历或MBA学历优先；

　　2、具备会计师资格，具有3年以上大型会计师事务所工作经验；

　　3、具有有良好的财务分析能力；

　　4、性格向外，擅于沟通。

证券岗位职责17

　　任职要求：

　　1、25—30岁，身高160CM以上，形象气质佳，有较强的沟通及人际交往能力；

　　2、有相关金融、证券、新三板上市经验者优先；

　　3、熟悉国家金融、证券行业相关政策；

　　4、有一定的文字组织表达能力，熟悉常用计算机办公软件的应用；

　　5、具有独立工作的'能力，有相应的政府关系资源及其它公关资源优先。

证券岗位职责18

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的.管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券岗位职责19

　　1、负责区域内银行等相关渠道的开发与维护；

　　2、对团队成员开展销售等相关培训指导和团队建设；

　　3、带领销售团队开展营销活动，完成公司制定的各项任务；

　　4、负责团队日常业务管理、考核、督导及协调；

　　5、开发及拓展其他销售渠道。

证券岗位职责20

　　1、根据公司下达的业务指标，制定相关的营销计划、部署营销工作，在规定的时间内带领团队完成下达的`指标；

　　2、负责营销团队的日常管理工作，组织营销人员开展营销活动，制定团队业绩奖惩制度，对下辖营销人员业绩进行督导；

　　3、整合各种资源开拓新的网点，积极维护已有营销网点并合理安排团队营销人员的营销网点；

　　4、提高营销人员展业能力及意识，定期组织营销人员进行相关培训；

　　5、遵守公司相关规章制度以及完成公司其他工作安排。

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